证券市场基础知识

下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）。A、“一切为客户着想”，满足客户的一切要求B、努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则C、准确执行客户指令，为客户保密D、努力钻研业务，提高业务水平和工作效率

题目

下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）。

  • A、“一切为客户着想”，满足客户的一切要求
  • B、努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
  • C、准确执行客户指令，为客户保密
  • D、努力钻研业务，提高业务水平和工作效率
参考答案和解析
正确答案:A
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 （ ）


正确答案：×
证券业从业人员以获取投机利益为目的、利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。

第2题：

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。

第3题：

下面选项中，不属于证券业从业人员行为规范的内容的是( )。

A．正直诚信

B．勤勉尽责

C．自律守法

D．热情周到


正确答案：D
[答案] D
[解析] 证券业从业人员行为规范的内容包括：①正直诚信；②勤勉尽责；③廉洁保密；④自律守法。

第4题：

下列行为()是证券业从业人员保证性的行为。

A:热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
B:遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
C:积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
D:服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

答案：A,B,C,D
解析：
证券业从业人员保证性的行为包括：①热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。②遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。③积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉。④服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序。除此之外，还包括文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正；团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋利。

第5题：

《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）


正确答案：√

第6题：

下列行为( )是证券从业人员保证性的行为。

A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密

B．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

D．服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序


正确答案：ABCD
98. ABCD【解析】证券从业人员保证性的行为包括：①热爱本职工作，准确执行客户指令为客户保密；②遵守国家法律和有关证券业务的各项制度；③积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉；④服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序。除此之外，还包括文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正；团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权牟利。

第7题：

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，F378。

第8题：

“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（ ）


正确答案：√
答案为A。略

第9题：

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。

第10题：

基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()


答案：A
解析：
【详解】A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指：①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；②基金管理公司的管理人员和业务人员；③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；⑦协会规定的其他人贸。

更多相关问题
相关内容