证券从业人员
证券机构
中国证监会
证券交易所
第1题:
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后15日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 ( )
第2题:
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。( )
第3题:
2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )
第4题:
第5题:
对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。 A.证监会 B.证券交易所 C.中国人民银行 D.中国证券业协会
第6题:
( )对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。 A.证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券结算机构
第7题:
中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。( )
第8题:
中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的,可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。( )
第9题:
证券从业人员取得执业证书后,与原执业机构解除聘用关系或变更执业机构的,应在5个工作日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更其执业注册登记。
此题为判断题(对,错)。
第10题: