证券市场基础知识

基金公开募集与非公开募集的区别是（）。 Ⅰ.募集方式不同 Ⅱ.募集对象不同 Ⅲ.信息披露要求不同 Ⅳ.投资限制不同A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

基金公开募集与非公开募集的区别是（）。 Ⅰ.募集方式不同 Ⅱ.募集对象不同 Ⅲ.信息披露要求不同 Ⅳ.投资限制不同

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：

下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）

A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

答案：D
解析：
公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

第2题：

按照募集主体机构的不同，股权投资基金的募集分为（ ）。
Ⅰ.公开募集；
Ⅱ.自行募集；
Ⅲ.委托募集；
Ⅳ.非公开募集

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

答案：B
解析：
从募集主体机构的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。所谓自行募集，就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。委托募集则是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作。

第3题：

目前，我国相关法规规定，私募股权投资基金的资金的募集方式为( )。

A、普通募集

B、一般募集

C、非公开方式募集

D、公开方式募集


正确答案：C
解析：目前，我国相关法规规定，私募股权投资基金的资金的募集方式为非公开方式募集。第 

第4题：

（）是非公开方式推介区别于公开募集基金的关键性特征。

  • A、非公开募集基金的募集对象是特定的
  • B、非公开募集基金信息披露要求较低
  • C、非公开募集基金投资门槛低
  • D、私募基金的监管机构是银监会

正确答案:A

第5题：

下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。

  • A、公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集
  • B、公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人
  • C、公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册
  • D、公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有

正确答案:A,B,C,D

第6题：

私募基金与公募基金的本源性区别是()。

A:募集程序不同
B:募集方式不同
C:募集对象不同
D:服务方式不同

答案：A
解析：
募集程序不同是私募基金与公募基金的本源性区别。公募基金的募集，首先必须符合法律规定的条件，并依法报有关政府部门核准或者审批。而私募基金成立时的程序就要简便得多，私募基金的成立一般遵循豁免或例外原则；或者根据法律的特别规定，而不必经过相关部门的审批。

第7题：

关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法，错误的是（ ）。

A.募集方式有公开募集和非公开募集
B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金
C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金
D.募集对象只能是合格投资者

答案：C
解析：
我国目前仅允许非公开募集股权投资基金

第8题：

关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。

A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管

C.公开募集基金应当经中国证监会注册

D.公开募集基金持有人数不得低于200 人


答案：A
解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制，不是核准制。

第9题：

关于基金公开募集与非公开募集的说法，正确的有（）。

  • A、公募基金面向不确定的广大的公众
  • B、基金公开募集与非公开募集的募集方式相同
  • C、私募基金募集的对象是少数特定的合格投资者
  • D、一般说来，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露

正确答案:A,C,D

第10题：

下列关于私人银行房地产投资基金的募资方式的说法正确的是（）。

  • A、以公开募集方式向特定对象募集资金
  • B、以非公开募集方式向特定对象募集资金
  • C、以非公开募集方式向非特定对象募集资金
  • D、以公开募集方式向非特定对象募集资金

正确答案:B

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