证券市场基础知识

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III

题目

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  • A、I、II、III、IV
  • B、I、II、IV
  • C、I、III、IV
  • D、I、II、III
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第1题：

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。

A.向客户推荐金融产品
B.接受代销金融产品的委托前
C.接受代销金融产品的委托后
D.为客户提供产品咨询服务

答案：B
解析：
接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

第2题：

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A.金融产品发行人
B.金融产品托管人
C.中介机构
D.监管部门

答案：A
解析：
《证券公司代销金融产品管理规定》所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

第3题：

证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第4题：

证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。


正确答案:正确

第5题：

证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。


正确答案:正确

第6题：

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任
Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由管理人承担
Ⅲ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担
Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

A：Ⅰ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：C
解析：
证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

第7题：

《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）

  • A、由营业部负责代销产品资质审核
  • B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理
  • C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握
  • D、代销产品宣传中可以承诺收益

正确答案:B

第8题：

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（ ）。
①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品
③客户分享投资收益、分担投资损失
④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金

A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③

答案：D
解析：
可以使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客户购买金融产品的资金。

第9题：

证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度

  • A、委托人资格审查制度
  • B、金融产品尽职调查制度
  • C、金融产品风险评估制度
  • D、销售适当性管理制度

正确答案:A,B,C,D

第10题：

证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

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