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多选题证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度A委托人资格审查制度B金融产品尽职调查制度C金融产品风险评估制度D销售适当性管理制度
题目
多选题
证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度
A
委托人资格审查制度
B
金融产品尽职调查制度
C
金融产品风险评估制度
D
销售适当性管理制度
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相似问题和答案
第1题：
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。?
A：公开
B：公平
C：平等
D：诚实信用
B：公平
C：平等
D：诚实信用
答案：A
解析：
证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。
第2题：
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。
Ⅰ．风险收益特征Ⅱ．基本性质
Ⅲ．发行依据Ⅳ．投资安排
Ⅰ．风险收益特征Ⅱ．基本性质
Ⅲ．发行依据Ⅳ．投资安排
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
第3题：
证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。()
此题为判断题(对，错)。
答案：正确
第4题：
证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。
正确答案:正确
第5题：
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等内容。
①发行依据
②风险收益特征
③投资安排
④管理费用
①发行依据
②风险收益特征
③投资安排
④管理费用
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
B.①②
C.②③④
D.①②③④
答案：D
解析：
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的，方可代销。
第6题：
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。
A.向客户推荐金融产品
B.接受代销金融产品的委托前
C.接受代销金融产品的委托后
D.为客户提供产品咨询服务
B.接受代销金融产品的委托前
C.接受代销金融产品的委托后
D.为客户提供产品咨询服务
答案：B
解析：
接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
第7题：
证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（ ）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。
A.中国证监会发布的
B.证券公司根据委托人材料制作的
C.证券公司独立收集分析的
D.委托人提供的
B.证券公司根据委托人材料制作的
C.证券公司独立收集分析的
D.委托人提供的
答案：D
解析：
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
第8题：
证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（ ）信息。
①发行依据
②基本性质
③投资安排
④风险收益特征?
①发行依据
②基本性质
③投资安排
④风险收益特征?
A：②④
B：①②③④
C：①③④
D：①③
B：①②③④
C：①③④
D：①③
答案：B
解析：
根据《证券公司代销金融产品管理规定》第八条，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
第9题：
《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）
- A、由营业部负责代销产品资质审核
- B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理
- C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握
- D、代销产品宣传中可以承诺收益
正确答案:B
第10题：
证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度
- A、委托人资格审查制度
- B、金融产品尽职调查制度
- C、金融产品风险评估制度
- D、销售适当性管理制度
正确答案:A,B,C,D