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证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。
题目
证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。
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相似问题和答案
第1题：
证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。()
答案：对
解析：
略。
第2题：
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
B.①②
C.②③④
D.①②③④
答案：D
解析：
证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。
第3题：
下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，不正确的是( )。
A．证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务
B．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等
C．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者
D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品
正确答案：AC
[答案] AC
[解析] A项证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务；C项营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。
[答案] AC
[解析] A项证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务；C项营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。
第4题：
以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。
Ⅰ.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
Ⅱ.证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
Ⅲ.投资者可以自己独立开立产品账户
Ⅳ.证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
Ⅰ.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
Ⅱ.证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
Ⅲ.投资者可以自己独立开立产品账户
Ⅳ.证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅳ.
答案：D
解析：
证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规另有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，Ⅱ.错误；投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，Ⅲ.表述错误；证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。
第5题：
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。
A.向客户推荐金融产品
B.接受代销金融产品的委托前
C.接受代销金融产品的委托后
D.为客户提供产品咨询服务
B.接受代销金融产品的委托前
C.接受代销金融产品的委托后
D.为客户提供产品咨询服务
答案：B
解析：
接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
第6题：
证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（ ）
①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品
③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品
④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品
①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品
③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品
④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
答案：C
解析：
本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品种类。在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品：
（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。
（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。
第7题：
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定
①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定
A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
答案：D
解析：
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。①②③④都正确。
第8题：
证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。()
此题为判断题(对，错)。
答案：正确
第9题：
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.金融产品发行人
B.金融产品托管人
C.中介机构
D.监管部门
B.金融产品托管人
C.中介机构
D.监管部门
答案：A
解析：
《证券公司代销金融产品管理规定》所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
第10题：
《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）
- A、由营业部负责代销产品资质审核
- B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理
- C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握
- D、代销产品宣传中可以承诺收益
正确答案:B