证券市场基础知识
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括（）。A、监管谈话B、出具警示函C、记入诚信档案D、暂停履行职务
题目
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括（）。
- A、监管谈话
- B、出具警示函
- C、记入诚信档案
- D、暂停履行职务
相似问题和答案
第1题：
中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )
第2题：
基金管理公司的督察长直接对()负责。
A、中国证监会及相关派出机构
B、董事会
C、股东大会
D、董事长
第3题：
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。
A．依法责令整改，暂停办理相关业务
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C．出具警示函
D．暂停履行职务
第4题：
B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查
第5题：
发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。
Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为
Ⅱ.基金公司员工迟到早退
Ⅲ.基金公司员工工资调整
Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
解析：本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。
第6题：
如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将( )．
A．依法责令整改
B．暂停办理相关业务
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话
D．基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收
101. ABCD【解析】如果基金公司违规，中国征监会将依法责令整改并暂停办理相关业务、对其主管人员和其他直接责任人员采取监管谈话，并在整改完毕后进行现场验收。
第7题：
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。 A．依法责令整改，暂停办理相关业务 B．监管谈话 C．出具警示函 D．暂停履行职务
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P222。
第8题：
中国证监会各地方证监局主要负责( )。。
A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查
第9题：
基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。
A.董事会
B.股东大会
C.中国证监会
D.监事会
A[解析]基金管理公司的督察长直接对董事会负责。
第10题：
Ⅰ．中国证监会规定的其他情形
Ⅱ．基金及公司发生违法违规的行为
Ⅲ．基金及公司存在重大经营风险或安全隐患
Ⅳ．基金公司销售人员离职
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：
（1）基金及公司发生违法违规行为。
（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。
（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。
（4）中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。