证券投资基金
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。A、依法责令整改，暂停办理相关业务B、监管谈话C、出具警示函D、暂停履行职务
题目
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。
- A、依法责令整改，暂停办理相关业务
- B、监管谈话
- C、出具警示函
- D、暂停履行职务
相似问题和答案
第1题：
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（ ）
第2题：
A、责令限期整改
B、监管谈话
C、出具警示函
D、罚款
第3题：
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。
A．依法责令整改，暂停办理相关业务
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C．出具警示函
D．暂停履行职务
第4题：
如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将（ ）。
A．依法责令整改
B．暂停办理相关业务
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话
D．基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收
第5题：
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施（ ）。
A．提示销售机构改正
B．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前。应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用
C．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D．对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务
第6题：
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。
A．监管谈话
B．出具警示函
C．记入诚实档案
D．暂停履行职务
E．认定为不适宜担任相关职务者
解析：《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定：“基金管理人、代销机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”
第7题：
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。
A．提示销售机构改正
B．出具监管警示函
C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
10. ABD【解析】C项对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用。
第8题：
对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()
A.监管谈话
B.出具警示函
C.记入人事档案
D.暂停履行职务
解析：对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括记入人事档案。
第9题：
下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是( )。
A、罚款
B、提示改正
C、出具监管警示函
D、暂停办理相关业务
解析：可采取的行政监管处罚措施有：提示基金管理公司或基金代销机构进行整改;对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函;责令基金监管公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务等。
第10题：
B.提示改正
C.出具监管警示函
D.暂停办理相关业务