在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）基本情况，客户应当如实提供相关信息。 I.客户的资产与收入状况 II.客户的风险承受能力 III.客户的投资偏好 IV.客户的家庭成员A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、Ⅰ、II、IIID、II、IV

第1题：

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

• A、I、III、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、II、IV

第2题：

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。 I.行情和交易系统的安装维护 II.开户 III.客户投诉的接待处理 IV.划转期货保证金

• A、I、III、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、II、IV

第3题：

第4题：

融资融券业务客户的选择标准包括（）。 I.工作状况 II.账户状态 III.信誉状况 IV.关联关系

• A、I、III、IV
• B、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、II、IV

第5题：

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

• A、I、III、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、II、IV

第6题：

证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。 I.向客户介绍证券市场基本情况 II.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等 III.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等 IV.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

• A、I、II、III、IV
• B、I、II、IV
• C、I、III、IV
• D、I、II、III

第7题：

除下列（）情形，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的违约金 IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

• A、I、II、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、I、III、IV

第8题：

证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制

• A、I、III、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、II、IV

第9题：

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 II.解释期货交易的方式、流程及风险 III.不得作获利保证、共担风险等承诺 IV.不得虚假宣传，误导客户

• A、I、III、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、II、IV

第10题：

资产管理业务的主要类型有（）。 I.为单一客户办理定向资产管理业务 II.为多个客户办理定向资产管理业务 III.为多个客户办理集合资产管理业务 IV.为客户特定目的办理专项资产管理业务

• A、I、III、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、II、IV