证券市场基础知识
《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。A、加强证券公司监管，规范证券公司行为B、防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益C、规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务D、制约公司股东、实际控制人滥用权力
题目
《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。
- A、加强证券公司监管，规范证券公司行为
- B、防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
- C、规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
- D、制约公司股东、实际控制人滥用权力
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相似问题和答案
第1题：
《证券公司监督管理条例》立法目的是（ ）。 A．加强证券公司监管，规范证券公司行为 B．防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益 C．规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务 D．制约公司股东、实际控制人滥用权力
正确答案：ABCD
【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P330。
【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P330。
第2题：
《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服务等活动。（ ）
正确答案：√
第3题：
关于《安全生产法》立法目的说法不正确（ ）。
A．立法目的是提高从业人员自身素质，减少和防止生产安全事故
B．立法目的是促进社会稳定
C．立法目的使安全监督管理部门必须加大监督执法力度
D．立法目的使安全工作必须坚持“三个代表”和安全生产责任重于泰山的指导思想
正确答案：D
第4题：
2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
答案：D
解析：
2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
第5题：
《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
答案：对
解析：
我国《证券公司监督管理条例》明确规 定证券公司的设立条件与基本程序，对公司大股 东、实际控制人的限制性规定；对公司高管人数与 从业经历的规定，要求公司业务范围与经营能力 相四配；公司变更重要事项需经监管部门批准；成 为公司大股东的批准程序；证券公司合并、分立与 退出市场过程中客户权益的保护；证券公司行政 许可事项审批期限及登记程序等。
第6题：
《建设工程安全生产管理条例》的立法目的是：为了加强建设工程安全生产监督管理，保障人民群众生命和财产安全。判断对错
参考答案：(√)
第7题：
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
B.5%
C.8%
D.10%
答案：B
解析：
为了防止不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利,损害证券公司及其客户的利益,持有或者实际控制证券公司5%以上股权的,要经证监会批准。
第8题：
我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 （ ）
正确答案：×
我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
第9题：
《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()
答案：对
解析：
《证券公司监督管理条例》的主要内容包括证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监管措施等。其中，在证券公司的设立与变更中，明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
第10题：
对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是（ ）。
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》
答案：B
解析：
对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是《证券公司监督管理条例》