证券市场基础知识

对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目

对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第1题：

对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


正确答案：D
D
证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。所以选项D错误。

第2题：

公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施()。

A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人

B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款

C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权

D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使


正确答案：A
公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人。

第3题：

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。（1分）

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


正确答案：ABC
112. ABC【解析】D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

第4题：

下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是(　　)

A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D.证券公司可以为股东融资进行担保

答案：A
解析：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。 证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行规范。

第5题：

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有（ ）。

A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人

C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正

D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


答案：A,B,C
解析：
D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

第6题：

根据《证券法》,证券公司不得为()提供融资或者担保。

A.股东

B.客户

C.股东的实际控制人

D.股东的关联人


答案：ABCD

第7题：

实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。 （ ）


正确答案：√

第8题：

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（ ）。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


正确答案：ABC
D项股东应当依法履行出资义务、证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

第9题：

下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（ ）?

A：证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B：证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C：证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D：证券公司可以为股东融资进行担保

答案：A
解析：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行
规范。

第10题：

下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ．净资产低于实收资本40％的单位，不得成为证券公司的实际控制人
Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正
Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
净资产低于实收资本50％的单位，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

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