证券从业管理资质测试
单选题根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人出现持有证券公司（ ）以上股权的股东变更实际控制人的特定情形，应当在5个工作日内通知证券公司。A 2%B 3%C 4%D 5%
题目
2%
3%
4%
5%
相似问题和答案
第1题：
证券公司（ ）需要经证券监管部门批准。 A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构 B．变更业务范围或者注册资本 C．变更公司章程中的重要条款 D．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362。
第2题：
A.变更公司章程中的重要条款 B.变更实际控制人的高级管理人员
C.变更持有5%以上股权的股东 D.变更实际控制人
第3题：
下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（ ）。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
D项股东应当依法履行出资义务、证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
第4题：
证券公司（）需要经证券监管部门批准。
- A、证券公司设立、收购或者撤销分支机构
- B、变更业务范围或者注册资本
- C、变更公司章程中的重要条款
- D、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
正确答案:A,B,C,D
第5题：
Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ．净资产低于实收资本40％的单位，不得成为证券公司的实际控制人
Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正
Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第6题：
A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
第7题：
B:变更实际控制人的高级管理人员
C:变更持有5%以上股权的股东
D:变更实际控制人
第8题：
对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
D
证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。所以选项D错误。
第9题：
负债达到净资产的（）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
- A、10%
- B、20%
- C、30%
- D、50%
正确答案:D
第10题：
净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
- A、65%
- B、35%
- C、50%
- D、70%
正确答案:C