证券市场基础知识
证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满２年的高级管理人员。A、3B、5C、2D、10
题目
证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满２年的高级管理人员。
- A、3
- B、5
- C、2
- D、10
相似问题和答案
第1题：
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。
A．由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
B．可继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
C．不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D．应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务
[答案] ACD
[解析] B项应为不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
第2题：
被中国证监会认定为市场禁入者，永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。 （ ）
被中国证监会认定为市场禁入者，在一定期间内或永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。
第3题：
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。 （ ）
第4题：
证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
第5题：
证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（ ）
A．正确
B．错误
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。
第6题：
证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（ ）年的高级管理人员。
A．2；3
B．2；5
C．3；2
D．3；5
答案为C。《证券公司监督管理条例》第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
第7题：
《证券法》 中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。( )
第8题：
证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。
A．1
B．2
C．3
D．5
[答案] B
[解析] 《证券公司监督管理条例》第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
第9题：
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）
此题为判断题(对，错)。
第10题：
证券交易所会员应当设会员代表1名，由会员高级管理人员担任。()