中级金融专业

单选题根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法错误的是( )。A 证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产B 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人C 单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权D 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

题目
单选题
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法错误的是(  )。
A

证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产

B

入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人

C

单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权

D

证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

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第1题:

对违反经纪业务相关规定的证券公司,主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
对违反经纪业务相关规定的证券公司,主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。

第2题:

下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《融资融券交易风险揭示书》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案:D
2010年1月22日,《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

第3题:

根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义,下列说法正确的是( )。

A.可以提高证券公司服务的安全性,防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为

B.有利于客户对证券公司的服务进行监督

C.有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理

D.有利于客户与证券公司的联络


正确答案:ABCD
[答案] ABCD
[解析] 《证券公司监督管理条例》要求证券公司应当建立信息查询制度,保障客户在充分知情的基础上作出决定:①可以提高证券公司服务的安全性,防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为;②有利于客户对证券公司的服务进行监督,有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理;③有利于客户与证券公司的联络。

第4题:

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()


答案:对
解析:
《证券公司监督管理条例》的主要内容包括证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监管措施等。其中,在证券公司的设立与变更中,明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

第5题:

根据我国《证券公司监督管理条例》, 关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是( )。

A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人
C. 单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权
D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

答案:C
解析:
单位或个人不可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权。教材p232

第6题:

关于证券公司的说法错误的是( )。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

C.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


正确答案:D
D
本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行,英国则称商人银行。

第7题:

根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准人条件的说法,错误的是()。

A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产
B.入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人
C.单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权
D.证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

答案:C
解析:
单位或个人不得委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权。

第8题:

我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 ( )


正确答案:×
我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

第9题:

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。


答案:对
解析:
我国《证券公司监督管理条例》明确规 定证券公司的设立条件与基本程序,对公司大股 东、实际控制人的限制性规定;对公司高管人数与 从业经历的规定,要求公司业务范围与经营能力 相四配;公司变更重要事项需经监管部门批准;成 为公司大股东的批准程序;证券公司合并、分立与 退出市场过程中客户权益的保护;证券公司行政 许可事项审批期限及登记程序等。

第10题:

证券市场的行政法规不包括( )?

A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司风险处置条例》
C:《证券法》
D:《证券交易所风险基金管理暂行办法》

答案:C
解析:
证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称《信托法》)等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)等也与证券资本市场有着密切联系。

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