Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第1题:
第2题:
第3题:
( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 A.法律风险 B.市场风险 C.经营风险 D.管理风险
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
《证券公司监督管理条例》立法目的是( )。 A.加强证券公司监管,规范证券公司行为 B.防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益 C.规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务 D.制约公司股东、实际控制人滥用权力
第9题:
第10题:
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当按照( )的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。A 防微杜渐B 谨慎防控C 审慎经营D 谨慎经营
证券市场的行政法规不包括()A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司风险处置条例》 C.《证券法》 D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》
单选题下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有( )。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
全面风险管理,是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是( )。A.要求全员参与风险管理 B.对全部风险进行管理 C.开展风险管理的全部活动 D.对风险节点进行重点管理
银行在经营活动中所遇到的可通过内部管理来控制或影响的风险,主要包括___。A、信用风险;B、市场风险;C、流动性风险;D、技术风险;E、操作风险
多选题证券公司的风险有()A市场风险B操作风险C系统风险D流动性风险E信用风险
证券公司的风险有()A、市场风险B、操作风险C、系统风险D、流动性风险E、信用风险
(2019年)证券市场的行政法规不包括( )A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司风险处置条例》 C.《证券法》 D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》
《证券公司监督管理条例》立法目的是()。A、加强证券公司监管,规范证券公司行为B、防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益C、规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务D、制约公司股东、实际控制人滥用权力
信用风险与市场风险的区别之一是防范信用风险工作中会遇到法律方面的障碍,而市场风险方面的法律限制很少。