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(2019年)证券市场的行政法规不包括（ ）A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司风险处置条例》 C.《证券法》 D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

题目
(2019年)证券市场的行政法规不包括（ ）

A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司风险处置条例》
C.《证券法》
D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》
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第1题：

国务院规定的行政措施、制定行政法规、发布的决定和命令以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。（ ）


正确答案：√
掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，Pl8～19。

第2题：

证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。 （ ）


正确答案：×

第3题：

调整证券市场的规范包括法律、行政法规、规章等，下列选项中属于法律的是( )。

A．《上市公司证券发行管理办法》

B．《公司法》

C．《证券市场禁入规定》

D．《证券公司监督管理条例》


正确答案：B
[答案] B
[解析] 国家法律是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律规范。《证券公司监督管理条例》属于国务院颁布的行政法规；《上市公司证券发行管理办法》和《证券市场禁入规定》属于部门规章。

第4题：

证券市场的行政法规不包括（ ）?

A：《证券公司监督管理条例》
B：《证券公司风险处置条例》
C：《证券法》
D：《证券交易所风险基金管理暂行办法》

答案：C
解析：
证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》（简称《信托法》）等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）等也与证券资本市场有着密切联系。

第5题：

证券市场的法律、法规的四个层次包括()。

A:法律
B:行政法规
C:规范性文件
D:自律性规则

答案：A,B,C,D
解析：
证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。故本题全选。

第6题：

证券发行、交易活动，必须遵守法律和行政法规，禁止（ ）的行为。 A．欺诈 B．内幕交易 C．场外交易 D．操纵证券市场


正确答案：ABD

第7题：

证券市场具有的特征不包括()

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是风险直接交换的场所

D.证券市场是货币资金直接交换的场所


正确答案：D
考2;见销售基础教材P4

第8题：

我国证券市场的法律体系包括( )。

A．行政法规

B．自律规则

C．法律

D．部门规章


正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 法律体系是指一国的全部现行法律规范，按照一定的标准和原则，划分为不同的法律部门而形成的内部和谐统一、有机联系的整体。经过十几年的建设，我国已经逐步形成了以《证券法》、《公司法》为核心，以证券行政法规、部门规章和自律规则为补充的证券市场法规体系。

第9题：

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是()。

A:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁人措施
B:行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施
C:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁人措施
D:组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施

答案：D
解析：
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

第10题：

证券市场的行政法规不包括（）

A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司风险处置条例》
C.《证券法》
D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

答案：C
解析：
证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》（简称《信托法》）等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）等也与证券资本市场有着密切联系。

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