证券市场基础知识
基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资质证明 Ⅲ.年龄 Ⅳ.所在营业网点A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
题目
基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资质证明 Ⅲ.年龄 Ⅳ.所在营业网点
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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相似问题和答案
第1题：
关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（ ）
A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。
C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统—办理执业注册、后续培训和执业年检
B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。
C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统—办理执业注册、后续培训和执业年检
答案：B
解析：
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、
所在营业网点等信息
所在营业网点等信息
第2题：
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容可能不包括（ ）。
A.所在营业网点
B.从业资质证明
C.从业年限
D.从业资质证明编号
B.从业资质证明
C.从业年限
D.从业资质证明编号
答案：C
解析：
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。
第3题：
取得基金销售业务资格的基金销售机构，需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。（ ）
正确答案：×
了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P237。
了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P237。
第4题：
关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。
A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D.基金管理人可以向销售机构在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
B.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D.基金管理人可以向销售机构在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
答案：D
解析：
基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
第5题：
(2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。
A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
B.直销机构是指直接销售基金的基金公司
C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构
B.直销机构是指直接销售基金的基金公司
C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构
答案：C
解析：
基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。
第6题：
基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息的主要内容是（ ）。
A.姓名
B.从业资质证明及编号
C.所在营业网点
D.以上都是
B.从业资质证明及编号
C.所在营业网点
D.以上都是
答案：D
解析：
基金销售人员的资格管理、人员管理和培训；
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。
第7题：
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。
A.姓名
B.家庭住址
C.所在营业网点
D.从业资质证明及编号
B.家庭住址
C.所在营业网点
D.从业资质证明及编号
答案：B
解析：
本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。
第8题：
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括( )。
A、姓名
B、家庭住址
C、所在营业网点
D、从业资质证明及编号
答案：B
解析：本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。
解析：本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。
第9题：
对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（ ）。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金销售机构的特定部门Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金监管机构
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
答案：B
解析：
对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。
第10题：
关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（）
A员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求
B基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规
C员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档
D基金销售机构应建立员工培训制度
B基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规
C员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档
D基金销售机构应建立员工培训制度
答案：C
解析：