证劵从业( 旧 )
相似问题和答案
第1题：
下列对投资基金销售业务描述，正确的有( )。
A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
B．代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
D．基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
解析：代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。
第2题：
以下（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构
商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构和中国证监会规定的其他机构都可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
第3题：
下列对投资基金销售业务描述正确的有( )。
A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
B．代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
D．基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
解析：本题考查《证券投资基金销售管理办法》中的内容。代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。
第4题：
基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。（ ）
《证券投资基金销售管理办法》的规定。
第5题：
在我国，（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构
了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第二节，P6。
第6题：
基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金销售业务，基金管理人与被委托的其他销售机构是一种（ ）关系。
A．依靠
B．上下级
C．相互独立
D．委托代理
D
基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金销售业务，基金管理人与被委托的其他销售机构是一种委托代理关系。
第7题：
目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 ( )
第8题：
下列对投资基金销售业务的描述，正确的有（ ）。 A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售 B．代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 D．基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责 E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监套规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。
第9题：
未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理基金的销售。（ ）
了解基金销售结算资金的管理规范。见教材第六章第四节，P143。
第10题：
目前，银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。（ ）