证券市场基础知识
证券公司以（）方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。 Ⅰ.信函 Ⅱ.电子邮件 Ⅲ.手机短信 Ⅳ.网上查询A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
题目
证券公司以（）方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。 Ⅰ.信函 Ⅱ.电子邮件 Ⅲ.手机短信 Ⅳ.网上查询
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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相似问题和答案
第1题：
证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。
Ⅰ.电话
Ⅱ.传真
Ⅲ.电子邮箱
Ⅳ.地址
Ⅰ.电话
Ⅱ.传真
Ⅲ.电子邮箱
Ⅳ.地址
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
解析：
证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。
第2题：
证券公司应当根据法律法规、中国证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户在任何时间都能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。()
答案：错
解析：
证券公司应当根据法律法规、中国证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。
第3题：
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 ( )
正确答案：√
135.A【解析】证券公司应当依照合同约定的时间和方式，向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、价值变动、交易记录等情况。发生可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。证券公司、资产托管机构应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。
135.A【解析】证券公司应当依照合同约定的时间和方式，向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、价值变动、交易记录等情况。发生可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。证券公司、资产托管机构应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。
第4题：
下列说法中错误的是（ ）。
A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
D.客户逾期未办理查询或对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议
B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
D.客户逾期未办理查询或对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议
答案：A
解析：
客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。
第5题：
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。
Ⅰ．委托记录；
Ⅱ．交易记录；
Ⅲ．证券和资金余额；
Ⅳ ．证券经纪人的姓名。
Ⅰ．委托记录；
Ⅱ．交易记录；
Ⅲ．证券和资金余额；
Ⅳ ．证券经纪人的姓名。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
第6题：
证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。
Ⅰ.电话
Ⅱ.传真
Ⅲ.电子邮箱
Ⅳ.地址
Ⅰ.电话
Ⅱ.传真
Ⅲ.电子邮箱
Ⅳ.地址
A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
解析：
证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。
第7题：
证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。
A.网上查询
B.书面查询
C.电话查询
D.营业场所公示
B.书面查询
C.电话查询
D.营业场所公示
答案：C
解析：
证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
第8题：
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P206。
【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P206。
第9题：
证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（ ）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。
Ⅰ信函
Ⅱ电子邮件
Ⅲ手机短信
Ⅳ网上查询
Ⅰ信函
Ⅱ电子邮件
Ⅲ手机短信
Ⅳ网上查询
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。
第10题：
证券公司应当以提供()等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ．电话
Ⅱ．网上查询
Ⅲ．书面查询
Ⅳ．在营业场所公示
Ⅰ．电话
Ⅱ．网上查询
Ⅲ．书面查询
Ⅳ．在营业场所公示
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
答案：C
解析：
证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。