证券市场基础知识
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相似问题和答案
第1题：
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
正确答案：BCD
第2题：
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有()。
A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
答案：B,C,D
解析：
控股股东的行为规范包括：不得损害证券公司、其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事及高级管理人员，不得超越股东会、董事会干涉公司的正常经营管理活动。B、C、D正确。
第3题：
证券公司控股股东的行为规范有（ ）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
正确答案：BCD
BCD
本题考查控股股东的行为规范。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
BCD
本题考查控股股东的行为规范。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
第4题：
证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（ ）
答案：错
解析：
子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。故答案错误
第5题：
下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。
A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
答案：B
解析：
控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
第6题：
证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。（ ）
正确答案：×
第7题：
上市公司不得以下列方式将资金直接或问接地提供给控股股东及其他关联方使用（ ）。
Ⅰ.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
Ⅱ.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款
Ⅲ.委托控股股东及其他关联方进行投资活动
Ⅳ.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票
Ⅴ.代控股股东及其他关联方偿还债务
Ⅰ.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
Ⅱ.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款
Ⅲ.委托控股股东及其他关联方进行投资活动
Ⅳ.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票
Ⅴ.代控股股东及其他关联方偿还债务
A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：E
解析：
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；②通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；③委托控股股东及其他关联方进行投资活动；④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；⑤代控股股东及其他关联方偿还债务；⑥中国证监会认定的其他方式。
第8题：
证券公司在自营业务中，可以根据资产运作需要，购买本证券公司控股股东或者与本公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。（ ）
正确答案：×
第9题：
下列各项中，违背控股股东行为规范的是（ ）。
A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
答案：B
解析：
控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
第10题：
上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（ ）
A.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
B.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款：
C.委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
D.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
E.代控股股东及他关联方偿还债务。
B.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款：
C.委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
D.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
E.代控股股东及他关联方偿还债务。
答案：A,B,C,D,E
解析：