经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。
第1题:
关于证券公司业务的划分,下列说法正确的是( )。
A.综合类证券公司可经营证券承销业务
B.经纪类证券公司可经营证券承销业务
C.综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务
D.是否可经营承销业务,需要由证监会决定
第2题:
根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券融资业务
无(当年参考答案为ACD)
本题出在2002年,2005年的时候《证券法》进行了修订。修订后的《证券法》第125条规定:“经国务院证券监督治理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券自营;(六)证券资产治理;(七)其他证券业务。”另根据《证券法》第136条、第140条、第143条、第212条、第220条的规定,我国已经不再单独规定经纪类证券公司,因此,本题已经没有任何意义。
第3题:
办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。( )
第4题:
证券经纪公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务。( )
第5题:
经中国证监会批准,证券公司可以经营的业务包括( )。
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券承销与保荐
D.证券自营
第6题:
经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 ( )
第7题:
关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是( )。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 2000万元
D.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
第8题:
下列关于我国证券公司的说法中,不正确的有( )。
A.证券公司不从事证券经纪业务,证券经纪业务由专门的经纪公司经营
B.证券公司是证券公司营销的组织实施者
C.证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理
D.证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管
第9题:
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销
D.经国务院证券监督管理委员会规定的其他证券业务
第10题:
经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务 ( )