证券市场基础知识

证券市场监管的对象包括()A、证券发行主体B、证券投资者C、证券经营机构D、债券服务机构

题目

证券市场监管的对象包括()

  • A、证券发行主体
  • B、证券投资者
  • C、证券经营机构
  • D、债券服务机构
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第1题:

关于市场监管对象特征的说法,不正确的是( )

A.在市场监管法律关系中,没有只履行义务不享受权利的市场监管对象

B.市场监管总是与某一具体市场监管法律关系相联系

C.市场监管主体与市场监管对象可以相互转化

D.烟草专卖市场监管的对象不仅指卷烟零售户,还包括其他烟草专卖品的生产、经营企业


正确答案:C

第2题:

证券市场监管的意义是()。

A:加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
B:加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
C:加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
D:准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

答案:A,B,C,D
解析:
证券市场监管具有如下意义:第一,加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要;第二,加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要;第三,加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要;第四,准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

第3题:

证券市场监管的目标包括:限制证券市场机制;保护投资者权益;监督证券中介机构依法经营。 ( )


正确答案:×
限制证券市场机制的说法不正确.应该是运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用。此外证券市场监管的目标还包括:防止人为操纵,维持证券市场秩序等。 

第4题:

证券市场监管手段包括( )。
Ⅰ.经济手段
Ⅱ.市场手段
Ⅲ.行政手段
Ⅳ.法律手段

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

答案:D
解析:
证券市场三种监管手段,即法律手段、经济手段和行政手段。

第5题:

证券市场监管的(  )原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。

A.公平
B.公开
C.公正
D.合理

答案:C
解析:
证券市场监管的原则包括:①依法监管原则;②保护投资者利益原则;③“三公”原则。其中“三公”原则中的公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。

第6题:

证券市场监管的对象包括( )。

A.证券发行主体

B.证券投资者

C.证券经营机构

D.服务机构


正确答案:ABCD

第7题:

证券市场监管的意义有( )。
Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
Ⅳ.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:C
解析:
证券市场监管的意义:
(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。投资者是证券市场的重要参与者,他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。为保护投资者的合法权益,必须坚持“公开、公平、公正”的原则,加强对证券市场的监管。
(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。为保证证券发行和交易的顺利进行,一方面,国家要通过立法手段,允许一些金融机构、中介机构和个人在国家政策法令许可的范围内买卖证券并取得合法收益;另一方面,在现有的经济基础和条件下,市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等多种弊端。为此,必须对证券市场
活动进行监督检查,对非法证券交易活动进行严厉惩处、以保护正当交易,维护证券市场的正常秩序。
(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。完善的市场体系能促进证券市场筹资和投资功能的发挥,有利于稳定证券市场,增强社会投资信心,促进资本合理流动,从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。
(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。一个发达、高效的证券市场也必定是一个信息灵敏的市场,它既要有现代化的信息通信设备系统,又必须有组织严密的科学的信息网络机构;既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术,又要有与之相适应的、高质量的信息、管理人才。这些都只有通过相关的统一组
织管理才能实现。

第8题:

证券市场监管的对象包括( )。

A.证券发行人

B.个人投资者

C.机构投资者

D.证券中介机构


正确答案:ABCD
84. ABCD【解析】证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以,证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象。

第9题:

我国证券市场监管体系包括( )。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构
Ⅱ.证券投资者保护基金
Ⅲ.证券登记结算公司
Ⅳ.行业协会

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案:B
解析:
我国证券市场经过20多年的发展,逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。

第10题:

电力市场监管的对象包括()。

  • A、发电企业
  • B、输电企业
  • C、供电企业
  • D、电力调度交易机构

正确答案:A,B,C,D

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