证券市场基础知识

我国《刑法》规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事（）行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的B、一向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的C、为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的D、无正当理由放弃债权、承担债务的

题目

我国《刑法》规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事（）行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

  • A、以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
  • B、一向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
  • C、为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的
  • D、无正当理由放弃债权、承担债务的
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（ ）情形下不得转让。 A．本公司股票上市交易之日起1年内 B．本公司股票上市交易之日起2年内 C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内 D．董事、监事和高级管理人员离职后1年内


正确答案：AC
考点：掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P177。

第2题：

根据我国《公司法》的规定，监事会或不设监事会的公司监事有依照《公司法》一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼的权利。()


参考答案：√

第3题：

《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前15日内，不得买卖本公司股票。

此题为判断题(对，错)。

参考答案：错误


正确答案：×

第4题：

下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）?

A：上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整
B：上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C：上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D：上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

答案：D
解析：
上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。

第5题：

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员

C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员

D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员


正确答案：ABCD

第6题：

上市公司的（ ）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的行为，构成背信损害上市公司利益罪。A．董事B．监事C．股东D．高级管理人员


正确答案：ABD
本题考核的考点是背信损害上市公司利益罪的主体。根据我国《刑法修正案(六)》的规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，构成背信损害上市公司利益罪。可见，构成背信损害上市公司利益罪的主体只能是上市公司的董事、监事、高级管理人员。因此，本题的正确答案是ABD。

第7题：

我国《公司法》对有限责任公司董事、监事、高级管理人员任职资格做了哪些规定。


参考答案：我国《公司法》规定，有下列情形之一，不得担任有限责任公司的董事、监事、高级管理人员:(1)无民事行为能力者或限制行为能力;(2)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年者，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;(4)担任因违法经营被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;(5)个人负数额较大的债务到期未清偿。

第8题：

我国刑法规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的，处以拘役，并处或者单处罚金。


正确答案：×
《刑法》规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵一卜市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。

第9题：

我国《公司法》中所称的高级管理人员包括（ ）。

A．董事

B．监事

C．副经理

D．上市公司董事会秘书


正确答案：CD
本题考核《公司法》中高级管理人员的范围。根据规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 
【该题针对“公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务”知识点进行考核】 

第10题：

根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的有（ ）。

A.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份
B.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让
C.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
D.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票

答案：A,B,C,D
解析：
本题考核股份转让的限制。

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