融资融券业务管理的基本原则有（）。A、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全B、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D、业务实行集中统一管理

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A．必须经证监会批准

B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )（1分）

A．财务状况良好

B．合规状况良好

C．有完善的融资融券业务管理制度

D．有完善的融资融券业务实施方案

业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）

证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 （ ）

证券公司的主要业务有( )．

A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务

业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门的设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )．

A．董事会关于经营融资融券业务的决议

B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（ ）。

A．财务状况良好

B．合规状况良好

C．有完善的融资、融券业务管理制度

D．有完善的融资、融券业务实施方案

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本