证券交易
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。A、中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件B、融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件C、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式D、交易所要求提交的其他文件
题目
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。
- A、中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
- B、融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
- C、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
- D、交易所要求提交的其他文件
相似问题和答案
第1题：
证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件( )．
A．中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D．按照规定要求制定的选择客户的标准
113. ABC【解析】D项属于证券公司申请融资融券业务试点时应向证监会提交的材料。
第2题：
交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（ ）。 A．融资买入额 B．融资余额 C．融券卖出量 D．融券余量
【考点】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P249。
第3题：
证券公司应当于每个交易日20：00前向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 （ ）
证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
第4题：
证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）
第5题：
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有 （ ）。 A．中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件 B．融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件 C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式 D．交易所要求提交的其他文件
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P231。
第6题：
证券公司应当按照证券交易所的规定，每周向其报告本周内客户融资融券的有关信息。 （ ）
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司应当按照证券交易所的规定，每日向其报告当日客户融资融券的有关信息。
第7题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。
第8题：
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。
第9题：
证监会派出机构应当自收到证券公司向证监会提交的申请材料之日起5工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（ ）
第10题：
证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元(上交所)或按指定交易的要求指定交易单元(深交所)进行。 （ ）
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P231。