问题:以下哪些是推荐人的职责()。A、面对面向客户讲解合同条款B、征信调查C、客户推荐D、通知送达E、账户监控
Saturday, September 17, 2022
问题:证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。A、5%B、30%C、100%D、500%
Saturday, September 17, 2022
问题:固定收益平台交易采用( )形式。A、市价交易和限价交易B、报价交易和询价交易C、报价交易和限价交易D、限价交易和询价交易
Saturday, September 17, 2022
问题:新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。A、工作繁琐,效率低下B、一、二级市场不能平稳对接C、股价被操纵的可能性较大D、市场性不强
Saturday, September 17, 2022
问题:ETF的网下现金认购资金的结算,通过()办理。A、基金管理人B、证券交易所C、中国结算公司上海分公司D、指定清算银行
Saturday, September 17, 2022
问题:经深圳证券交易所同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。()
Saturday, September 17, 2022
问题:证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有()。A、选举权和被选举权B、参加会员大会C、接受证券交易所提供的相关服务D、对证券交易所事务的提议权和表决权
Thursday, February 29, 2024
问题:通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。( )
Saturday, September 24, 2022
问题:证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。( )
Friday, December 22, 2023
Thursday, February 23, 2023
问题:在做市商市场,证券交易的买价由( )给出,证券交易的卖价由( )报出。A、做市商投资者B、做市商做市商C、投资者投资者D、投资者做市商
Sunday, September 11, 2022
问题:根据(),证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A、交易的时间不同B、交易的期限不同C、交易合约的内容不同D、交易合约的签订与实际交割之间的关系
Sunday, September 11, 2022
问题:内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营,财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息()
Saturday, September 17, 2022
问题:以下关于回购交易的说法,正确的有()。A、更多地具有长期融资的属性B、更多地具有短期融资的属性C、结合了期货交易和远期交易的特点D、结合了现货交易和远期交易的特点
Sunday, September 11, 2022
问题:证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。A、当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时,自营买卖该上市公司的股票B、操纵市场C、接受全权委托D、内幕交易
Sunday, September 11, 2022
问题:合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的,应当开立名义持有人账户。()
Saturday, September 17, 2022
问题:证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。A、证券账户B、资金账户C、托管账户D、资产账户
Saturday, September 17, 2022
问题:对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()
Saturday, September 17, 2022