证券交易
从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（ ）。A、遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险B、证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款C、投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任D、委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明E、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
题目
从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（ ）。
- A、遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
- B、证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
- C、投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
- D、委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
- E、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。
A．委托代理
B．证券托管
C．证券存管
D．委托买卖
38.A【解析】这是证券公司的委托代理行为。
第2题：
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证=券交易所。（ ）
第3题：
下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。
A．认真与客户签订证券买卖代理协议
B．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
C．必须忠实办理受托业务
D．如实记录客户资金和证券的变化
[答案] ABCD
[解析] 除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还包括：①坚持为客户保密制度；②不接受全权委托；③坚持了解客户原则。
第4题：
按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。
A．《证券交易委托规则》
B．《网上买卖规则》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《证券全权买卖协议书》
我国现行法律规定。
第5题：
证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。《风险揭示书》由证券公司(证券经纪商)统一制定。（ ）
第6题：
在证券经纪业务中，证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
在证券经纪业务中，证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。
第7题：
具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。
A． 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B． 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C． 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D． 为客户融资、融券，从事信用交易
E． 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
第8题：
目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券。从事经纪业务的证券公司。
第9题：
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司和基金公司。（ ）
第10题：
证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（ ）。
A．证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险
B．证券经纪商代理业务范围和权限
C．委托、交收的方式、时间、内容和要求
D．投资者应履行的交收责任