证券交易

以下哪些是推荐人的职责（）。A、面对面向客户讲解合同条款B、征信调查C、客户推荐D、通知送达E、账户监控

题目

以下哪些是推荐人的职责（）。

  • A、面对面向客户讲解合同条款
  • B、征信调查
  • C、客户推荐
  • D、通知送达
  • E、账户监控
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第1题：

下列关于推荐人的描述中，正确的有（ ）。

A. 推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长. 监事会主席或者经理层人员
B. 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
C. 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
D. 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长. 监事会主席. 独立董事或者经理层人员的任职资格

答案：B,C
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人英任职资格管理办法》第二十三条规定．推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事氏、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任
人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况．承诺推荐内容的真实性，并发表明确的推荐意见，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格，

第2题：

全委会对下一级党委、政府领导班子正职的拟任人选和推荐人选进行表决时，全委会成员是拟任人选或者推荐人选，以及与拟任人选或者推荐人选有亲属关系的，能否参加投票表决？


正确答案: 审议时本人必须回避，但参加投票表决。

第3题：

证券交易所的职责包括（ ）。 A．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系 B．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求 C．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责 D．上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。


正确答案：ABCD
考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P368。

第4题：

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。（）


正确答案:正确

第5题：

客户开展融资融券交易前应该参加过以下哪些投资者教育活动（）。

  • A、领取投资者教育材料
  • B、参加投资者教育讲座
  • C、推荐人面对面向客户讲解
  • D、以上全部

正确答案:D

第6题：

以下关于整改人力预算的说法错误的是（）。

  • A、一般站点硬件整改推荐人工申请标准为1人天/站
  • B、一般站点软件整改推荐人工申请标准为1人天/站
  • C、干线站点硬件整改推荐人工申请标准为1.5人天/站
  • D、所有站点软件整改推荐人工申请标准为0.5人天/站

正确答案:B

第7题：

关于金葵花亲友推荐计划，以下说法错误的是：（）

  • A、推荐人需为招商银行现有借记卡客户
  • B、被推荐人近三个月内不得为招商银行达标金葵花卡或以上级别客户
  • C、推荐人与被推荐人不得为同一人，即不得自我推荐
  • D、推荐人和被推荐人都可以是行员

正确答案:D

第8题：

推荐信真实性的确定方法不包括（ ）。
A.推荐人的日常表现 B.推荐人的资格审定
C.评价内容的事实依据 D.推荐人是否可靠、客观


答案：A
解析：

第9题：

关于推荐人，描述正确的是（）。

  • A、推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
  • B、拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
  • C、拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
  • D、推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格

正确答案:B,C

第10题：

以下太守的权利中，不正确的是（）？

  • A、自设教条
  • B、自辟僚属
  • C、向朝廷推荐人才
  • D、军事权利

正确答案:D

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