证券交易
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。A、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰B、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰C、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限D、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
题目
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。
- A、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
- B、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
- C、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
- D、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
相似问题和答案
第1题：
通过我国上海证券交易交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，适用《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
通过我国上海证券交易交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，适用《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。
第2题：
下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有( )。
A．验资结束后一日（T+3日），对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号
B．当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
17.A【解析j验资结束第二天（T+2日），对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。
第3题：
股票上网发行资金申购，除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托均视为有效申购。（ ）
除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购；其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。
第4题：
在上网发行资金申购流程中，上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以价格区间下限填写委托单。（ ）
考点：了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P166。
第5题：
从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了( )制度。
A．客户交易结算资金第三方存管
B．客户交易资金结算
C．新股发行现金申购
D．首次公开发行股票的询价制度
[答案] C
[解析] 2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要是恢复了新股发行现金申购制度。
第6题：
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )．
A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
91. BD【解析】A项，上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为 500股；C项，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。
第7题：
下列说法正确的是( )。
A．在股票的上网定价发行中，投资者进行申购时，每一账户申购委托不得少于100股
B．在所有的股票发行方式里，投资者申购新股时都要预先缴纳申购款
C．已获配的法人投资者和证券投资基金不得同时参加上网申购
D．上网竞价方式既是一种定价方式，也是一种发行方式
85. CD【解析】在股票的上网定价发行中，投资者进行申购时，每一账户申购委托不得少于1000股。投资者申购新股时，无须预先缴纳申购款，但申购一经确认不得撤销。
第8题：
下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有( )。
A．上海证券交易所申购单位为 500股
B．深圳证券交易所申购单位为 1000 股
C．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
【解析】A项上海证券交易所申购单位为1000股；B项深圳证券交易所申购单位为500股；D项申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。
第9题：
《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（ ）制度。 A．客户交易结算资金第三方存管 B．会员分级结算 C．新股发行现金申购 D．客户交易结算资金独立存管
【考点】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。
第10题：
下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有( )。
A．每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
B．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
C．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
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【解析】每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以B说法有误。上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，所以C说法有误。