经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）

客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（ ）。

A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使白营业务受到损失。 （ ）

下列属于自营业务经营风险的有( )。

A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。

A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证

券公司管理的客户资产亏损

D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（ ）

客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。

A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托

人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把

握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C．公司在客户资产管理业务经营中．因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公

司管理的客户资产亏损

D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的

损失

下列属于自营业务经营风险的有（ ）。

A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D．由于管理不善而使自营业务受到损失

自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。（ ）

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

A．正确

B．错误