证券从业资格

营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）

题目

营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）

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第1题：

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（ ）


正确答案：×
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。题中描述的为经营风险。

第2题：

资产管理业务的管理风险有( )．

A．与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

B．对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D．违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失


正确答案：AC
80. AC【解析】B项属于经营风险的范畴；D项属于合规风险的范畴。

第3题：

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使白营业务受到损失。 （ ）


正确答案：×
市场风险主要是指因不可预见和不可控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损；题中描述的是经营风险。

第4题：

资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）


正确答案：A
熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P223。

第5题：

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。

A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证

券公司管理的客户资产亏损

D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，


正确答案：A
53.A【解析】B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于自营业务中合规风险。

第6题：

客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（ ）。

A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失


正确答案：AB
A、B两项属于自营业务中的合规风险；C项属于资产管理业务中的管理风险；D项属于经营风险。

第7题：

客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。

A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托

人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把

握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C．公司在客户资产管理业务经营中．因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公

司管理的客户资产亏损

D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的

损失


正确答案：C
29.C【解析】AD两项属于管理风险；B项属于经营风险。

第8题：

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）


正确答案：√

第9题：

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：A
A
【解析】经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的 客户资产受到损失。

第10题：

证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（ ）。 A．市场风险 B．合规风险 C．管理风险 D．经营风险


正确答案：D
资产管理业务的风险中经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

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