证劵从业( 旧 )
下列属于自营业务经营风险的有()。A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失 C:因不可预见因素导致市场波动造成的亏损 D:由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
题目
B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C:因不可预见因素导致市场波动造成的亏损
D:由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
相似问题和答案
第1题：
下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．由于管理不善而使自营业务受到损失
第2题：
自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。（ ）
A。自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。
第3题：
证券自营业务的主要风险是（ ）。
A．合规风险
B．经营风险
C．市场风险
D．管理风险
第4题：
自营业务的风险性或高风险特点也主要是指经营风险。（ ）
第5题：
下列属于自营业务经营风险的有( )。
A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
AB
【解析】AB属于经营风险，C是市场风险，D是合规风险。
第6题：
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。
A．规模失控
B．账外自营
C．内幕交易
D．信用交易
100. ABC【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
第7题：
自营业务的风险主要包括（ ）。
A．法律风险
B．经营风险
C．市场风险
D．政策风险
第8题：
证券公司自营业务同经纪业务相比，下列各项中，属于自营业务特点的是（ ）。
A．自营业务的中介性
B．交易指令的权威性
C．自营交易的风险性
D．交易对象的广泛性
第9题：
证券公司自营业务的风险主要有( )。
A、经营风险
B、市场风险
C、利率风险
D、合规风险
第10题：
自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。