证劵从业( 旧 )
下列属于证券公司自营业务禁止行为的有()。A:内幕交易 B:操纵市场 C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D:将自营业务与代理业务混合操作
题目
B:操纵市场
C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D:将自营业务与代理业务混合操作
相似问题和答案
第1题：
下列说法中正确的有( )．
A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券
103. BCD【解析】证券自营业务具体地说有以下四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元；②自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、…通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。证券自营买卖的对象主要由两大类：一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。这类证券主要是上市证券，上市证券的自营买卖是证券公司的自营业务的主要内容。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。
第2题：
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。
A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。
第3题：
买卖基金券是证券公司从事自营业务中的禁止行为。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
买卖基金券是证券公司从事自营业务中的正常业务。
第4题：
欺诈客户等其他禁止行为
在证券公司的自营业务中，可以（ ）。
A．以个人各义进行自营业务
B．将自营账户借给他人使用
C．进行批量委托操作
D．与代理业务混合操作
第5题：
在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。
A、 用以自己名义开设的账户进行交易
B、 委托其他证券公司代为买卖证券
C、 假借他人名义进行自营业务
D、 将自营业务与代理业务混合操作
第6题：
买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。（ ）
第7题：
证券业务的禁止行为包括()。
A、欺诈客户
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、将自营账户借给他人使用
D、将自营业务与代理业务混合操作
E、委托其他证券公司代为买卖证券
第8题：
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 ( )
145.B【解析】题中描述的行为属于证券自营业务的其他禁止的行为。
第9题：
在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（ ）。
A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票
B．将自营账户借给他人使用
C．将自营业务和代理业务混合操作
D．委托其他证券公司代为买卖证券
A是内幕交易。
第10题：
以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。
A．内幕交易
B．专设自营账户
C．操纵市场
D．假借他人名义进行自营业务
自营业务需要开立专门的帐户。