证券从业资格
下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
题目
下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
相似问题和答案
第1题：
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 ( )
145.B【解析】题中描述的行为属于证券自营业务的其他禁止的行为。
第2题：
下列属于自营业务经营风险的有( )．
A． 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B．由于投资决策或操作失溪丽使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．由于管理不善而使自营业务受到损失
【解析】答案为BD．A选项属于合规风险；c选项属于市场风险．
第3题：
下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．由于管理不善而使自营业务受到损失
第4题：
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。题中描述的为合规风险的概念。
第5题：
下列属于自营业务经营风险的有( )。
A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
AB
【解析】AB属于经营风险，C是市场风险，D是合规风险。
第6题：
证券公司将自营业务和经纪业务}昆合操作是市场操纵行为之一。（ ）
第7题：
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
B。题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。
第8题：
客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（ ）。
A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
A、B两项属于自营业务中的合规风险；C项属于资产管理业务中的管理风险；D项属于经营风险。
第9题：
自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
A项描述的是合规风险；D项描述的是经营风险。
第10题：
证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 （ ）
A．正确
B．错误
B
证券公司将自营业务和代理业务混合操作属于其他禁止的行为，不属于市场操纵的行为。