基金从业

下列属于自营业务经营风险的是()。A、因规模失控而导致的损失B、由于投资决策失误而使自营业务受到损失C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D、由于管理不善而使自营业务受到损失

题目

下列属于自营业务经营风险的是()。

  • A、因规模失控而导致的损失
  • B、由于投资决策失误而使自营业务受到损失
  • C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
  • D、由于管理不善而使自营业务受到损失
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第1题:

下列属于自营业务经营风险的有( )。

A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D.由于管理不善而使自营业务受到损失


正确答案:BD

第2题:

自营业务的风险主要包括( )。

A.法律风险

B.经营风险

C.市场风险

D.政策风险


正确答案:ABC

第3题:

证券自营业务的主要风险是( )。

A.合规风险

B.经营风险

C.市场风险

D.管理风险


正确答案:ABC

第4题:

自营业务的风险性或高风险特点也主要是指经营风险。( )


正确答案:×

第5题:

下列属于自营业务经营风险的有( )。

A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失


正确答案:AB
AB
【解析】AB属于经营风险,C是市场风险,D是合规风险。

第6题:

证券公司自营业务的主要风险是( )。

A.市场风险

B.交易风险

C.法律风险

D.经营风险


正确答案:A

第7题:

( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

A.法律风险

B.经营风险

C.政策风险

D.市场风险


正确答案:D

第8题:

证券公司自营业务同经纪业务相比,下列各项中,属于自营业务特点的是( )。

A.自营业务的中介性

B.交易指令的权威性

C.自营交易的风险性

D.交易对象的广泛性


正确答案:C

第9题:

证券公司自营业务的风险主要有( )。

A、经营风险

B、市场风险

C、利率风险

D、合规风险


正确答案:ABD

第10题:

自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定,使证券公司受到处罚而导致损失。


正确答案:×

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