证券市场基础知识

控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

题目

控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。

  • A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
  • B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
  • C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
  • D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
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第1题：

控股股东被禁止的行为有（ ）。 A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险 B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动 D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益


正确答案：BCD
考点：掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P295。

第2题：

期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（ ）


正确答案：√
根据《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。

第3题：

证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（ ）

A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形

B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突


正确答案：ABCD

第4题：

下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。

A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

答案：B
解析：
控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

第5题：

控股股东被禁止的行为有()。

A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

答案：B,C,D
解析：
控股股东的行为规范包括：不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事及高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。

第6题：

控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。

A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险

B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益


正确答案：BCD

第7题：

控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有()。

A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

答案：B,C,D
解析：
控股股东的行为规范包括：不得损害证券公司、其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事及高级管理人员，不得超越股东会、董事会干涉公司的正常经营管理活动。B、C、D正确。

第8题：

证券公司控股股东的行为规范有（ ）。

A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益


正确答案：BCD
BCD
本题考查控股股东的行为规范。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

第9题：

对证券公司设立子公司的监管要求有()。

A:禁止同业竞争和相互持股
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
D:要求建立风险隔离制度

答案：A,B,C,D
解析：
对证券公司设立子公司的监管要求。一是禁止同业竞争；二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应；三是禁止相互持股的情形；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；五是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。

第10题：

下列各项中，违背控股股东行为规范的是（　）。

A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

答案：B
解析：
控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

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