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证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（　　）

题目
证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（　　）

参考答案和解析
答案：错
解析：
子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。故答案错误
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第1题：

下列关于交叉控股的说法，正确的是（ ）。

A．交叉控股是指母、子公司之间互相持有绝对控股权或相对控股权，使母、子公司之间可以互相控制运作

B．交叉控股产生的原因是母公司增资扩股时，子公司收购母公司新增发的股份

C．交叉控股的一大特点是企业产权模糊化，找不到最终控股的大股东

D．我国有关法律在一定程度上限制了母、子公司间的交叉控股


正确答案：ABCD
【解析】本题考查交叉控股的内容。ABCD选项都正确。

第2题：

以下说法中错误的是（）。

A:证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权
B:证券公司可以授权其分公司管理证券公司定区域内的证券营业部
C:禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
D:证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

答案：A
解析：
对证券公司设立子公司的监管要求中禁止相互持股的债形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同证券公司控股的其他子公司投资。

第3题：

证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（ ）

A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形

B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突


正确答案：ABCD

第4题：

中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（ ）。

A.禁止相互持股的情形

B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

D.禁止同业竞争


答案：A,C,D
解析：
证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；(3)禁止相互持股的情形；(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；(5)要求建立风险隔离制度。

第5题：

下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。

A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

答案：B
解析：
控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

第6题：

违背控股股东行为规范的是（ ）。

A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益

B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争

C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开


正确答案：B

第7题：

对证券公司设立子公司的监管要求有()。

A:禁止同业竞争和相互持股
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
D:要求建立风险隔离制度

答案：A,B,C,D
解析：
对证券公司设立子公司的监管要求。一是禁止同业竞争；二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应；三是禁止相互持股的情形；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；五是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。

第8题：

证券公司控股股东的行为规范有（ ）。

A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益


正确答案：BCD
BCD
本题考查控股股东的行为规范。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

第9题：

证券公司设立子公司的监管要求不包括（ ）。
A.禁止同业竞争
B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人 民币
D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益


答案：C
解析：

第10题：

中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。

A:子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
B:证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
C:禁止存在竞争关系的同类业务
D:禁止相互持股

答案：B,C,D
解析：
对证券公司设立子公司的监管要求包括：①禁止同业竞争；②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；③禁止相互持股；④证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；⑤要求建立风险隔离制度。

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