一般从业资格考试
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A、1倍以上2倍以下B、1倍以上3倍以下C、1倍以上5倍以下D、3倍以上5倍以下
题目
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
- A、1倍以上2倍以下
- B、1倍以上3倍以下
- C、1倍以上5倍以下
- D、3倍以上5倍以下
相似问题和答案
第1题：
证券公司的证券自营帐户自开户之l3起2个交易日内报证券交易所备案批准。（ ）
题中证券公司的证券自营帐户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
第2题：
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
第3题：
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．1
B．2
C．3
D．5
第4题：
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。
A．没收违法所得
B．罚款
C．警告
D．追究刑事责任
第5题：
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款。 （ ）
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
第6题：
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。（ ）
《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
第7题：
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )
125.B【解析】证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
第8题：
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。( )
[答案] ×
[解析] 题中证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
第9题：
证券公司的证券自营帐户自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。 （ ）
题中证券公司的证券自营帐户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
第10题：
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．3倍
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194。