一般从业资格考试
证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。A、2B、3C、4D、5
题目
证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。
- A、2
- B、3
- C、4
- D、5
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相似问题和答案
第1题：
甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的中国证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有()。
A:该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B:为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C:投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D:定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
B:为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C:投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D:定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
答案：A,C,D
解析：
《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
第2题：
证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。
A.3
B.4
C.5
D.6
B.4
C.5
D.6
答案：C
解析：
证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。
第3题：
国有独资公司监事会成员不得少于()人。
A、2
B、3
C、4
D、5
参考答案：D
第4题：
证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求？
正确答案:证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
同时，证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券投资基金业协会报告。
第5题：
证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。
①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
答案：D
解析：
考点：考查客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的有关要求。证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
第6题：
证券公司开展资产管理业务，其投资主办人须具有（ ）年以上相关从业经历。
A.3
B.4
C.5
D.6
B.4
C.5
D.6
答案：A
解析：
考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。其投资主办人须具有3年以上相关从业经历。
第7题：
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。
①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人
②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检
③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格
④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案
①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人
②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检
③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格
④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案
A.①④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
答案：C
解析：
被协会采取纪律处分未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定。（2）2年内没有管理客户委托资产。（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。（4）被协会采取纪律处分未满2年。（5）其他情形。未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
第8题：
关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）
A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
答案：A
解析：
证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
第9题：
开展法定资产评估业务的资产评估机构至少要有（ ）名资产评估师。
A、2
B、3
C、4
D、5
B、3
C、4
D、5
答案：A
解析：
不具备两名以上资产评估师的资产评估机构，不得开展法定资产评估业务。
第10题：
基金管理公司申请境内机构投资者资格，其净资产不少于（）亿元人民币。
- A、2
- B、3
- C、4
- D、5
正确答案:A