一般从业资格考试

证券公司经营证券自营业务的，其持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%

题目

证券公司经营证券自营业务的，其持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

  • A、20%
  • B、30%
  • C、40%
  • D、50%
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第1题：

证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（ ）。

A．自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的80%

B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外


正确答案：BCD
BCD
本题考查证券公司自营业务的风险控制指标规定。自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%。

第2题：

证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的40%。（ ）


正确答案：×
证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

第3题：

证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（ ）。

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外


正确答案：ACD

第4题：

证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。()


答案：对
解析：
证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

第5题：

由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。

A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

答案：B,D
解析：
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第6题：

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )

A．正确

B.错误


正确答案：B
B
【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

第7题：

证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。

A:15%
B:20%
C:30%
D:100%

答案：C
解析：
证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第8题：

证券公司经营证券自营业务的持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%


正确答案：C

第9题：

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80%。()


答案：错
解析：
不得超过其净资产的30%。

第10题：

下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


答案：C
解析：
《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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