一般从业资格考试

证券公司应建立投诉处理及责任追究机制,能够()A、保证建立具体B、明确的投诉和差错纠纷处理流程C、以适当形式向客户明示D、对客户投诉有选择性的处理

题目

证券公司应建立投诉处理及责任追究机制,能够()

  • A、保证建立具体
  • B、明确的投诉和差错纠纷处理流程
  • C、以适当形式向客户明示
  • D、对客户投诉有选择性的处理
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第1题:

根据《关于印发代理保险业务客户投诉及危机事件处理预案的通知》的规定,客户投诉及危机事件处理的事前准备工作应主要包括()

A.规范销售流程,做好客户维护

B.在营业机构公布客户投诉电话

C.建立风险预警机制

D.明确客户投诉及危机事件责任人


参考答案:ABCD

第2题:

下列措施中,能够有效防范合规风险的是( )。
A.对客户资金实行第三方存管 B.严格执行经纪业务操作规程
C.配备先进、可靠、高效的软硬件设施 D.建立客户投诉处理及责任追究机制


答案:A
解析:
BD选项是管理风险的防范措施;C选项是技术风险的防范措施。

第3题:

会员单位应建立消费者投诉处理的()机制,准确记录投诉受理、投诉处理、过程跟踪、结果回复及满意度回访各环节的处理结果,保证消费者投诉处理全过程的完整记录。


参考答案:闭环管理

第4题:

客户投诉处理机制应至少包括处理投诉的流程、回复的安排、调查的程序及()。

  • A、二次投诉的处理
  • B、建立客户投诉档案
  • C、补偿或赔偿机制
  • D、后续跟踪

正确答案:C

第5题:

为对重大安全事故逐级追究责任,企业应建立安全生产()。

A奖励机制

B奖惩机制

C惩罚机制


B

第6题:

证券经纪业务管理风险的防范措施包括( )。 A.严格执行经纪业务操作规程 B.加强员工培训,提高员工素质 C.建立客户投诉处理及责任追究机制 D.建立经纪业务检查稽核制度


正确答案:ABCD
【考点】熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第pq章第四节 P133~134。

第7题:

以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。

A:建立经纪业务检查稽核制度
B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
C:强化岗位制约和监督
D:建立客户投诉处理及责任追究机制

答案:C
解析:
对管理风险的防范:①要加强经纪业务营销管理;②严格执行经纪业务操作规程;③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户合法权益;④加强员工培训,提高员工素质;⑤建立客户投诉处理及责任追究机制;⑥建立经纪业务检查稽核制度。

第8题:

投诉处理的基本要求包括:建立投诉处理机制、()、明确投诉处理时限、跟进投诉处理结果。

A.认定投诉责任人

B.设置投诉处理机构

C.畅通投诉处理渠道

D.梳理投诉办理流程


参考答案:C

建立投诉处理机制后,通过公示投诉地址、设立投诉电话、电子邮箱等方式,畅通投诉渠道。认真办理投诉事项,积极组织调查核实,依法妥善处理问题。
故此题答案选C。

第9题:

要建立所有决策终身责任追究制度及责任倒查机制。


正确答案:错误

第10题:

四中全会决定建立重大决策终身责任追究制度及责任倒查机制。


正确答案:正确

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