一般从业资格考试
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。A、审慎B、诚信C、依法D、独立
题目
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。
- A、审慎
- B、诚信
- C、依法
- D、独立
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的( )义务。
A．诚实
B．诚信
C．法律保护
D．规范
[答案] B
[解析] 《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
第2题：
股票发行采取溢价发行的，其发行价格应当()确定。
A、由国务院证券监督管理机构确定
B、由股东大会确定，报国务院证券监督管理机构核准
C、由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准
D、由承销的证券公司确定，报国务院证券监督管理机构审批
第3题：
证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）
《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定。
第4题：
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（ ）月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A．1
B．3
C．4
D．6
第5题：
A.普通投资者
B.证券公司
C.法官
第6题：
此题为判断题(对，错)。
第7题：
《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括( )。
A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。
B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。
C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第8题：
下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是( )。
A．明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
B．明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
C．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
D．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
[答案] A
[解析] 《监管条例》在证券公司监管措施方面明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和临时报告的要求，但是并没有规定证券公司要向国务院证券监督管理机构提交日报告。
第9题：
国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查，作出核准或不予核准的决定，并通知申请人。
A．3
B．9
C．6
D．12
国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查，作出核准或不予核准的决定，并通知申请人。
第10题：
B：自律
C：法制
D：监督