一般从业资格考试
证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。 Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托卖出的实际资金余额 Ⅲ.委托内容 Ⅳ.委托买入的实际证券数量A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。 Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托卖出的实际资金余额 Ⅲ.委托内容 Ⅳ.委托买入的实际证券数量
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查．
A．委托资金
B．代理人
C．经纪商
D．委托单
7．D【解析】在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两
第2题：
客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。
第3题：
A、主体合法
B、程序合法
C、客体合法
D、内容合法
第4题：
B:委托内容
C:委托买入的实际资金余额
D:委托人身份
第5题：
证券营业部收到投资者委托后，应对（ ）进行审查，合格后才能接受委托。
A．委托内容
B．委托人身份
C．委托卖出的实际证券数量
D．委托买入的实际资金余额
第6题：
在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。（ ）
第7题：
证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。 A．委托人身份 B．委托内容 C．委托买入的实际资金余额 D．委托卖出的实际证券数量
证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
第8题：
证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
A．委托人身份
B．委托内容
C．委托卖出的实际证券数量
D．委托买入的实际资金余额
第9题：
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。
A．证券账户
B．资金账户
C．预留印鉴
D．委托单
第10题：
B:同性
C:规范性
D:真实性