证劵从业( 旧 )

证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审核，经审查符合要求后，才能接受 委托。 A.委托人身份 B.委托卖出的实际证券数量 C.委托人买入的实际资金余额 D.委托内容

题目
证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审核，经审查符合要求后，才能接受 委托。
A.委托人身份 B.委托卖出的实际证券数量
C.委托人买入的实际资金余额 D.委托内容

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出 的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
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相似问题和答案

第1题：

下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．

A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

C．证券经纪商承担交易中的价格风险

D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行


正确答案：ABD
90. ABD【解析】证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

第2题：

证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。 A．委托人身份 B．委托内容 C．委托买入的实际资金余额 D．委托卖出的实际证券数量


正确答案：ABCD
证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

第3题：

委托买卖的审查是指证券经营机构在收到投资者委托后,根据规则对委托人的身份和委托内容进行审查,符合要求,才能接受委托。其中合法性审查主要包括三方面内容,以下哪项不是()。

A、主体合法

B、程序合法

C、客体合法

D、内容合法


参考答案：C

第4题：

下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
C:证券经纪商承担交易中的价格风险
D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

答案：A,B,D
解析：
证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

第5题：

证券营业部收到投资者委托后，应对（ ）进行审查，合格后才能接受委托。

A．委托内容

B．委托人身份

C．委托卖出的实际证券数量

D．委托买入的实际资金余额


正确答案：ABCD

第6题：

证券营业部接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 （ ）


正确答案：√

第7题：

证券交易所只有在接受证监会的委托后才能对证券公司进行检查。 （ ）


正确答案：×

第8题：

证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

A．委托人身份

B．委托内容

C．委托卖出的实际证券数量

D．委托买入的实际资金余额


正确答案：ABCD

第9题：

证券经纪商接受客户委托后应按（ ）的原则进行申报竞价。
Ⅰ．时间优先
Ⅱ．价格优先
Ⅲ．等级优先
Ⅳ．客户优先

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：D
解析：
申报原则。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报；客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。 竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。（1）价格优先。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。（2）时间优先。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。（注意一下题目问的是证券经纪商接受客户委托，是时间优先、客户优先）

第10题：

证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审核，经审查符合要求后，才能接受委托。

A:委托卖出的实际证券数量
B:委托内容
C:委托买入的实际资金余额
D:委托人身份

答案：A,B,C,D
解析：
证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

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