一般从业资格考试
以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。A、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务B、泄露客户资料C、向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息D、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
题目
以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
- A、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- B、泄露客户资料
- C、向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
- D、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
相似问题和答案
第1题：
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分 或者全部活动（ ）。 A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节， P130～P131。
第2题：
符合证券经纪业务要求的是（ ）。 A．证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 B．禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 C．证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 D．证券经纪人应当具有证券从业资格
考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P281。
第3题：
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。
A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围
B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户
C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺
[答案] D
[解析] 证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺。
第4题：
B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
第5题：
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的足（ ）。
A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C．是证券公司的正式员工
D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
【考点】熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P414。
第6题：
根据有关规定，证券经纪业务的禁止行为有（ ）。 A．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 B．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 D．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为除了ABCD项外还包括：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息；⑥从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；⑦泄露客户资料。
第7题：
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（ ）。 A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 C．是证券公司的正式员工 D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P414。
第8题：
证券从业人员禁止的行为是()。
A．举办有关证券投资咨询的讲座．报告会．分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
C．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
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第9题：
下面关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。
A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
第10题：
B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C:证券经纪人是证券公司的正式员工
D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工