一般从业资格考试
对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采（）。A、拍卖B、约定竞价C、分散交易D、公开的集中竞价交易
题目
对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采（）。
- A、拍卖
- B、约定竞价
- C、分散交易
- D、公开的集中竞价交易
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第1题：
我国《证券法》规定：“证券交易所对证券交易实行实时监控。”（ ）
正确答案：√
第2题：
我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（ ）。
A:操纵市场行为
B:欺诈客户行为
C:内幕交易行为
D:虚假陈述行为
B:欺诈客户行为
C:内幕交易行为
D:虚假陈述行为
答案：A
解析：
操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。
第3题：
我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式（ ）
正确答案：√
第4题：
下列关于《中华人民共和国证券法》的表述，错误的是()。
A:《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
B:《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定
C:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能
B:《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定
C:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能
答案：B
解析：
2006年1月1日实施的经修订的《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；将证券上市核准权赋予了证券交易所.强化了证券交易所的监管职能。
第5题：
《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括（ ）。
A.证券交易各机构的职责划分
B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定
C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序
D.证券交易所从业人员的回避原则
A.证券交易各机构的职责划分
B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定
C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序
D.证券交易所从业人员的回避原则
答案：A,B,D
解析：
《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定：证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定；对证券交易所收入支配的规定；证券交易各机构的职责划分；证券交易所组织集中交易的职责；技术性停牌或者临时停市的条件和程序；对证券交易的实时监控；对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督；设立风险基金的规定；证券交易所从业人员的回避原则；交易结果不得改变的原则；违反证券交易所有关交易规则的处罚。
第6题：
根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。()
正确答案：×
根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。
第7题：
《中华人民共和国证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A.公开的分散交易方式 B.非公开的集中交易方式
C.非公开的分散交易方式 D.公开的集中交易方式
A.公开的分散交易方式 B.非公开的集中交易方式
C.非公开的分散交易方式 D.公开的集中交易方式
答案：D
解析：
证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。《中华人民共和国证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
第8题：
我国《证券法》规定，证券交易所设经理1人，由证券交易所任命。 （ ）
正确答案：×
我国《证券法》规定，证券交易所设经理l人，由国务院证券监督机构任命。
我国《证券法》规定，证券交易所设经理l人，由国务院证券监督机构任命。
第9题：
我国《证券法》规定，()属于操纵市场的行为方式。
A:合谋操纵证券交易价格或数量
B:虚假陈述
C:虚买虚卖
D:内幕交易
B:虚假陈述
C:虚买虚卖
D:内幕交易
答案：A,C
解析：
操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量，②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。
第10题：
对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（ ）。
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易
答案：D
解析：
对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。