一般从业资格考试

证券交易所的监管职能包括()。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.ⅡⅢ

题目

证券交易所的监管职能包括()。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行

  • A、Ⅰ.Ⅱ
  • B、Ⅱ.Ⅲ
  • C、Ⅲ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.ⅡⅢ
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第1题:

证券交易所的监管职能包括( )。

A.对信息披露的管理

B.对证券交易活动的管理

C.对会员的管理

D.对上市公司的管理


正确答案:BCD
76. BCD【解析】根据2001年12月12日中国证监会令第4号令重新公布的《证券交易所管理办法》,证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理,对会员进行管理,以及对上市公司进行管理。

第2题:

根据《证券交易所管理办法》,证券交易所的监管职能不包括( )。 A.对证券交易活动进行管理 B.对会员进行管理 C.对上市公司进行管理 D.对证券公司进行管理


正确答案:D
本题考核证券交易所的监管职能。根据《证券交易所管理办法》,证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理,对会员进行管理,以及对上市公司进行管理。中国证监会及其派出机构对证券公司进行监管。

第3题:

根据重新公布的《证券交易所管理办法》,证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理,对会员进行管理,以及对上市公司进行管理( )


正确答案:×

第4题:

根据《证券交易所管理办法》的有关规定,以下为证券交易所的职能的有( )。

A.对会员进行监管

B.制订证券交易所的交易规则

C.组织、监督证券交易

D.设立证券登记结算机构

E.管理和公布市场信息


正确答案:ABCDE

第5题:

证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管,对会员进行监管以及对上市公司进行监管。 ( )


正确答案:√

第6题:

按照我国《证券交易所管理办法》,以下属于证券交易所职能的是( )。

A.提供证券交易所的场所和设施

B.接受上市申请,安排证券上市

C.对会员进行监管

D.制订证券法规


正确答案:ABC
我国《证券交易所管理办法》第十一条规定,证券交易所的职能包括:①提供证券交易的场所和设施;②制定证券交易所的业务规则;③接受上市申请、安排证券上市;O组织、监督证券交易;⑤对会员进行监管;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧管理和公布市场信息;⑨中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权,所以D选项错误。

第7题:

证券交易所的职能包括( )。 A.提供证券交易的场所和设施 B.制定证券交易所的业务规则 C.对上市公司进行监管 D.管理和公布市场信息


正确答案:ABCD

第8题:

下面关于证券交易所的叙述,正确的是( )。

A.证券交易所是实行自律管理的法人

B.证券交易所组织和监督证券交易

C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理,对会员进行管理,以及对上市公司进行管理


正确答案:ABCD

第9题:

根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的监管职能包括( )。

A.对证券交易活动的管理

B.对会员的管理

C.对上市公司的管理

D.对投资者的管理


正确答案:ABC

第10题:

我国《证券交易所管理办法》第十一条规定,证券交易所的职能包括()。

A:提供证券交易的场所和设施
B:对会员进行监管
C:组织、监督证券交易
D:接受上市申请、安排证券上市

答案:A,B,C,D
解析:
我国《证券交易所管理办法》第十一条规定,证券交易所的职能包括:①提供证券交易的场所和设施;②制定证券交易所的业务规则;③接受上市申请、安排证券上市;④组织、监督证券交易;⑤对会员进行监管;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧管理和公布市场信息;⑨中国证监会许可的其他职能。

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