一般从业资格考试

公司进行产品申报时，应由（）对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见书。A、律师事务所B、会计师事务所C、合规与风险管理部D、稽核审计部

题目

公司进行产品申报时，应由（）对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见书。

  • A、律师事务所
  • B、会计师事务所
  • C、合规与风险管理部
  • D、稽核审计部
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第1题：

集合资产管理计划申赡新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产．( )


正确答案：×
【解析】答案为B．集合资产管理计划申购新股时不设申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产．

第2题：

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）


正确答案：√
【考点】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197。

第3题：

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）


正确答案：√

第4题：

证券公司申请设立集合资产管理计划，须聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见

A:完整性
B:真实性
C:可行性
D:准确性

答案：A,B,D
解析：
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见上述申报材料式三份（至少份为原件），其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构份

第5题：

证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。 （ ）


正确答案：√

第6题：

证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（ ）出具法律意见。 A．真实性 B．准确性 C．完整性 D．可行性


正确答案：ABC
【考点】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P216。

第7题：

关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。

A．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

B．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准

C．证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准


正确答案：C

第8题：

关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )

A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案：C
38. C【解析】C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

第9题：

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
（）


答案：错
解析：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

第10题：

关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

答案：C
解析：
C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

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