金融市场基础知识
单选题证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力A Ⅰ.ⅡB Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC Ⅱ.ⅢD Ⅰ.Ⅳ
题目
Ⅰ.Ⅱ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（ ）。
A．委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。
第2题：
为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。
A．自有资产和其他客户资产
B．自有资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。
第3题：
为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。
A．自有资产和其他客户资产
B．自由资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产
115. BCD【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。
第4题：
第5题：
证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。 （ ）
第6题：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。
第7题：
为了控制风险《证券公司证券资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。
A．自有资产和其他客户资产
B．自有资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产
第8题：
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。
A．集合资产管理合同
B．集合资产推广计划
C．集合资产管理风险提示书
D．集合资产管理计划说明书
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【解析】证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。
第9题：
客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。
第10题：
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?
B：②③④
C：①②③④
D：②③