一般从业资格考试
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相似问题和答案
第1题：
证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
正确答案:错误
第2题：
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
正确答案:正确
第3题：
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
正确答案:正确
第4题：
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
正确答案:正确
第5题：
证券经纪人执业注册登记申请须通过（）提交。
- A、证券公司
- B、证券公司营业部
- C、协会执业证书管理系统
- D、经纪人管理系统
正确答案:C
第6题：
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
正确答案:正确
第7题：
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
正确答案:错误
第8题：
证券公司证券经纪人制度启动实施方案，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
正确答案:正确
第9题：
证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
正确答案:正确
第10题：
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地（）行政区域。
- A、地市级
- B、县级
- C、省级
- D、乡级
正确答案:A